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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是()。【选择题】
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括:申请人填写“股份非交易过户申请表”,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
2、根据《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的最高的罚款额是()。【选择题】
A.5万元
B.10万元
C.15万元
D.20万元
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,处以5千元以上5万元以下的罚款;情节严重的,撤销企业登记,并处以5万元以上20万元以下的罚款。
3、()是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【选择题】
A.原始权益人
B.管理人
C.托管人
D.特殊目的载体
正确答案:B
答案解析:选项B正确:管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。
4、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
5、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人(Ⅰ项正确、Ⅱ项错误);证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务(Ⅳ项正确);委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施,证券经纪商有义务为客户保密(Ⅲ项正确),但法律另有约定的除外。
6、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.8
正确答案:D
答案解析:选项D正确:名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。
7、证券公司的()是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
8、证券公司治理的基本要求包括()。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司治理的基本要求包括:(1)建立健全组织架构、明确职责划分;(2)不得侵犯客户合法权益;(3)建立完备的内部控制体系。
9、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行()。【选择题】
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.横向管理
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。
10、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是()。Ⅰ.公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告Ⅱ.公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人,并于45日内在报纸上公告Ⅲ.债权人自接到通知书之日起10日内,未接到通知书的自公告之日起30日内,要求公司清偿债务或者提供担保Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之日起30内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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