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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0917
帮考网校2021-09-17 11:12

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司开设投资者股票期权保证金账户,用于存放投资者股票期权交易的()。Ⅰ.权利金Ⅱ.行权资金Ⅲ.以证券形式提交的保证金Ⅳ.以现金形式提交的保证金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户,用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。

2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有:(1)守法合规:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;(Ⅰ正确)(2)公平公正:遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;(Ⅱ正确)(3)资格管理:应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格;(Ⅲ正确)(4)约定运作:应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;(Ⅳ正确)(5)集中管理:应当在公司内部实行集中运营管理;(6)风险控制:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

3、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。【选择题】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案:B

答案解析:选项B正确:公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

4、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

5、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下()情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(Ⅱ正确)(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(Ⅰ正确)(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(Ⅳ正确)(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金。(Ⅲ正确)

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