2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

2、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

3、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括（）。Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金（Ⅰ项错误、Ⅱ项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金（Ⅲ项错误、Ⅳ项正确）。

4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。【选择题】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

5、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，可以“团队制”替代部门管理

B.证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控

C.债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年

D.逆回购方对回购标的券、交易对手等风险管理要求不得低于公司自营业务或资管产品投资约定的资质要求

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。