2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。【选择题】

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

2、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。Ⅰ.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处Ⅱ.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果Ⅲ.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（1）收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处；（2）违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点；（3）将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员；（4）以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果；（5）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

3、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定，诚信信息中的基本信息有效期限为（）。【选择题】

A.3年

B.5年

C.20年

D.长期

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基本信息长期有效。

4、下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托资产Ⅱ.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务Ⅳ.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正确答案:B

答案解析:选项B正确：自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为：（1）利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动； （2）侵占或者挪用受托资产；（3）不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益；（4）以明显偏离市场公允估值的价格进行交易；（5）编造、传播虚假不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；（6）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；（7）让渡资产管理账户实际投资决策权限；（8）代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；（9）其他输送或者谋取不正当利益的行为。第Ⅲ、Ⅳ项属于融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务中禁止性行为。

5、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。