2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（）。【选择题】

A.网上委托

B.传真委托

C.人工电话委托

D.自助终端委托

正确答案:A

答案解析:选项A正确：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。

2、我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券的是（）。【选择题】

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.权证交易账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：人民币普通股票账户简称A股账户，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

3、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。【选择题】

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

B.可以买卖可转换债券

C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D.只可用自有资金投资证券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券（选项C正确），除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

4、（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。Ⅰ.证券公司Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、信托投资公司、保险公司（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。Ⅳ项，商业银行属于在银行间债券市场可以参加的机构。

5、证券市场监管的“三公”原则指的是（）。【选择题】

A.公平、公开、公允

B.公开、公允、公明

C.公平、公开、公正

D.公开、公正、公明

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场作息的公开化；公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利；公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

6、对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（）方式发行。【选择题】

A.行政分配

B.公开招标

C.银行发售

D.承购包销

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。

7、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）内编制并披露临时报告书。【选择题】

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

8、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。【选择题】

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

D.房地产市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

9、下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（Ⅲ错误）

10、期权交易的对象是（）。【选择题】

A.期货远期合约

B.一种权利

C.现金

D.期货协议

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期权交易的对象是一种权利；金融期货交易的对象是金融期货合约。