2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括（）。Ⅰ.情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.公开谴责Ⅳ.纪律处分并记入诚信档案【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

2、根据证券公司需求，香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式，就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的，证券公司应当陪同参与，确保交流方式与内容符合内地有关规定，并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于（）年。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据证券公司需求，香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式，就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的，证券公司应当陪同参与，确保交流方式与内容符合内地有关规定，并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于5年。

3、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。【选择题】

A.1

B.6

C.10

D.12

正确答案:D

答案解析:选项D正确：直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

4、证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度

B.全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险

C.准确评估投资者的风险承受能力

D.不得向客户作获利保证，但是可以为客户进行收益预测

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务不得向客户作获利保证，也不可以为客户进行收益预测；选项A、B、C说法正确：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险，准确评估投资者的风险承受能力，不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。

5、科创板调整单笔申报数量时，对于市价订单和限价订单，规定单笔申报数量应不小于（）股，每笔申报可以1股为单位递增。【选择题】

A.100

B.200

C.300

D.500

正确答案:B

答案解析:调整单笔申报数量：对于市价订单和限价订单，规定单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增。市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股。