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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0814
帮考网校2022-08-14 10:10
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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训,接受后续教育。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确:财务顾问可以申请加入中国证券业协会,财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。

2、下列不属于证券自营业务特点的是()。【选择题】

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:证券自营业务的特点包括:(1)自主性;(2)风险性(选项A属于);(3)收益性(选项B属于);(4)专业性;(5)保密性(选项C属于)。

3、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。【选择题】

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

正确答案:C

答案解析:选项C正确:中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

4、《合伙企业法》的立法宗旨是()。Ⅰ.规范合伙企业的行为Ⅱ.维护社会经济秩序Ⅲ.促进社会主义市场经济的发展Ⅳ.保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为,保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展而制定的。

5、关于证券经纪业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司不承担交易中的价格风险 Ⅱ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅲ.证券公司在经纪业务中不赚取差价 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求代理客户买卖证券的业务(Ⅱ正确)。证券公司在经纪业务中不赚取差价(Ⅲ正确),为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入(Ⅳ正确),也不承担交易中的价格风险(Ⅰ正确)。

6、证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。【选择题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

7、合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.董事会执行委员会

D.股东大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确:合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

8、下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是()。【选择题】

A.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票,由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开其财务状况、经营情况及重大诉讼,在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。(一个会计年度公布两次,不是公布一次)

9、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准()。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:(1)风险覆盖率不得低于100%;(2)资本杠杆率不得低于8%;(3)流动性覆盖率不得低于100%;(4)净稳定资金率不得低于100%。

10、从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件()。 Ⅰ.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 Ⅱ.净资本不低于人民币2亿元Ⅲ.具有3年以上相关从业经历的人员不少于3人 Ⅳ.有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(Ⅲ错误)

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