下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训,接受后续教育。【选择题】
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案:D
答案解析:选项D正确:财务顾问可以申请加入中国证券业协会,财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。
2、下列不属于证券自营业务特点的是()。【选择题】
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券自营业务的特点包括:(1)自主性;(2)风险性(选项A属于);(3)收益性(选项B属于);(4)专业性;(5)保密性(选项C属于)。
3、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。【选择题】
A.行政
B.强制
C.自律
D.经济
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。
4、《合伙企业法》的立法宗旨是()。Ⅰ.规范合伙企业的行为Ⅱ.维护社会经济秩序Ⅲ.促进社会主义市场经济的发展Ⅳ.保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为,保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展而制定的。
5、关于证券经纪业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司不承担交易中的价格风险 Ⅱ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅲ.证券公司在经纪业务中不赚取差价 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求代理客户买卖证券的业务(Ⅱ正确)。证券公司在经纪业务中不赚取差价(Ⅲ正确),为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入(Ⅳ正确),也不承担交易中的价格风险(Ⅰ正确)。
6、证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。【选择题】
A.2个工作日内
B.3个工作日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
7、合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
8、下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是()。【选择题】
A.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.无记名股票,由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开其财务状况、经营情况及重大诉讼,在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。(一个会计年度公布两次,不是公布一次)
9、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准()。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:(1)风险覆盖率不得低于100%;(2)资本杠杆率不得低于8%;(3)流动性覆盖率不得低于100%;(4)净稳定资金率不得低于100%。
10、从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件()。 Ⅰ.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 Ⅱ.净资本不低于人民币2亿元Ⅲ.具有3年以上相关从业经历的人员不少于3人 Ⅳ.有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(Ⅲ错误)
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料