2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、境内符合条件的股份公司均可通过（）申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。【选择题】

A.证券公司

B.主办券商

C.交易所

D.证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。

2、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。【选择题】

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：年检申请报告属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）公司章程；（3）企业法人营业执照；（4）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；（选项C属于）（5）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；（6）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；（选项D属于）（7）由注册会计师提供的验资报告；（选项A属于）（8）中国证监会要求提供的其他文件。

3、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通专用资金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（Ⅰ项正确）、转融通担保证券账户（Ⅱ项正确）和转融通证券交收账户（Ⅲ项正确）；在商业银行开立转融通专用资金账户（Ⅳ项错误）；在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

4、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（Ⅰ正确）、决策与授权体系（Ⅱ正确）、操作流程和风险识别（Ⅲ正确）、评估与控制体系（Ⅳ正确）。

5、下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。【选择题】

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.股东会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有着广泛的决定权（选项B不符合题意）；股东会具有决定公司的经营方针和投资计划的职权（选项D不符合题意）；董事会具有决定公司的经营计划和投资方案的职权（选项C不符合题意）；监事会作为公司的监督管理机构，具有监督、检查、管理的职权，不具有决策、决定权。

6、从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：除上述四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

7、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

8、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。【选择题】

A.经营证券经纪业务已满3年

B.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（3）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件 。ABC三项为证券公司申请融资融券业务应具备的条件。

9、关于对全国股份转让系统的主办券商管理方面规定，说法正确的有（）。Ⅰ.取消对主办券商业务资格的事前审批Ⅱ.凡具有证监会批准的相应业务资格并在人员、技术上符合有关要求的证券公司均可向全国股份转让系统提交业务申请Ⅲ.明确主办券商尽职调查、持续督导、落实投资者适当性管理制度、异常交易处理等义务的要求Ⅳ.加强对主办券商的持续管理和信息披露【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：关于对全国股份转让系统的主办券商管理方面规定：取消对主办券商业务资格的事前审批，凡具有证监会批准的相应业务资格并在人员、技术上符合有关要求的证券公司均可向全国股份转让系统提交业务申请，在全国股份转让系统备案后即可开展相关业务。减少审批的同时，《业务规则》等规定加强了对主办券商的持续管理和信息披露，强化过程监管与行为监管，明确主办券商尽职调查、持续督导、落实投资者适当性管理制度、异常交易处理等义务的要求；督促主办券商勤勉执业、归位尽责。

10、证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【选择题】

A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。