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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列有关《公司法》的说法,错误的是()。【选择题】
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的,但不属于《公司法》
C.《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:我国的公司法法律体系以《公司法》为核心,由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成;最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的,属于公司法的一部分;实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律,因此,《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。
2、证券投资顾问不得从事的活动包括()。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅲ.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅳ.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:证券投资顾问不得从事下列活动:(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
3、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。【选择题】
A.50
B.100
C.200
D.500
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
4、非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公开劝诱Ⅲ.说明会Ⅳ.公告【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告(Ⅳ项正确)、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会(Ⅲ项正确)、网络(Ⅰ项正确)、短信、公开劝诱(Ⅱ项正确)等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。
5、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。 Ⅰ.投资顾问 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.财务管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问(Ⅰ正确)、投资管理(Ⅱ正确)、财务顾问服务(Ⅲ正确)。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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