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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0714
帮考网校2022-07-14 13:41
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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列有关《公司法》的说法,错误的是()。【选择题】

A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心

B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的,但不属于《公司法》

C.《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:我国的公司法法律体系以《公司法》为核心,由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成;最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的,属于公司法的一部分;实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律,因此,《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。

2、证券投资顾问不得从事的活动包括()。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅲ.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅳ.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:证券投资顾问不得从事下列活动:(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

3、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

4、非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公开劝诱Ⅲ.说明会Ⅳ.公告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告(Ⅳ项正确)、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会(Ⅲ项正确)、网络(Ⅰ项正确)、短信、公开劝诱(Ⅱ项正确)等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。

5、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。 Ⅰ.投资顾问 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.财务管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问(Ⅰ正确)、投资管理(Ⅱ正确)、财务顾问服务(Ⅲ正确)。

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