2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、债券的有价证券属性主要表现为（）。Ⅰ.债券可赎回Ⅱ.债券本身有一定的面值Ⅲ.持有债券可按期取得利息Ⅳ.债券是虚拟资本【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券属于有价证券，主要表现为：（1）债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现；（Ⅱ正确）（2）持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现；（Ⅲ正确）（3）债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

2、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。【选择题】

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

3、整个证券市场的核心是（）。【选择题】

A.证券发行人

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

4、（）作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。【选择题】

A.外汇交易所

B.存券银行

C.托管银行

D.中央存托公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

5、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。【选择题】

A.其他基金份额

B.一篮子股票

C.股票和债券

D.现金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

6、证券公司发行债券应当由（）制订方案。【选择题】

A.发行人股东会

B.发行人董事会

C.发行人管理层

D.发行人聘请的主承销商

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项做出专项决议：（1）发行规模、期限、利率；（2）担保；（3）募集资金的用途；（4）发行方式；（5）决议有效期；（6）与本期债券相关的其他重要事项。

7、关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是（）。Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，6个月不得转让 Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%Ⅳ.非公开发行股票的发行对象不超过35名【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据新修订的《上市公司证券发行管理办法》的第三十七条规定，上市公司非公开发行股票应符合以下条件：（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%；（Ⅲ正确）（2）本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让；（Ⅱ正确）（3）控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让；（Ⅰ错误）（4）募集资金使用符合规定；本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过35名。（Ⅳ正确）发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定。

8、标准普尔500指数是由美国最大的证券研究机构标准普尔公司于（）年开始编制的。【选择题】

A.1951

B.1956

C.1957

D.1966

正确答案:C

答案解析:选项C正确：标准普尔500指数是由美国最大的证券研究机构标准普尔公司于1957年开始编制的。最初的成分股由425种工业股票、15种铁路股票和60种公用事业股票组成。从1976年7月1日开始，其成分股改由400种工业股票、20种运输业股票、40种公用事业股票和40种金融业股票组成。

9、下列关于银行间债券市场中长期债券信用评级说法不正确的是（）。【选择题】

A.债券评级的等级分为三等九级

B.AAA级债券偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低

C.BBB级债券偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般

D.C级债券不能偿还债务

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：银行间债券市场中长期债券信用评级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、 CCC、CC、C 。各等级含义：

10、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。【选择题】

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。