2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】

A.150

B.50

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

2、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【选择题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。

3、未经依法注册，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）。【选择题】

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《证券法》第一百八十条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息（选项A正确），处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款（选项B错误）；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔（选项C正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款（选项D正确）。

4、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的（Ⅰ正确），或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的（Ⅱ正确），应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。

5、下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确），利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。