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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0704
帮考网校2022-07-04 18:04
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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、发行人披露的招股意向书除不含()以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。 Ⅰ.发行价格 Ⅱ.筹资金额 Ⅲ.发行数量 Ⅳ.发行人的名称和住所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:发行人披露的招股意向书除不含发行价格(Ⅰ正确)、筹资金额(Ⅱ正确)以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。

2、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。【选择题】

A.已建立完善的客户投诉处理机制

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

C.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施

D.具有证券自营业务资格

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:(1)具有证券经纪业务资格;(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调奄或者正 处于整改期间的情形;(4)财务状况良好,最近2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;(选项C包括)(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(选项A包括)(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;(8)信息系统安全稳定运行,最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;(选项B包括)(10)证监会规定的其他条件。

3、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。【选择题】

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

正确答案:D

答案解析:选项D正确:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

4、证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会    Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告(Ⅲ、Ⅳ项正确),并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

5、股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形中的(),证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%Ⅳ.标的证券近期涨幅较高【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》规定,股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形之一的,证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险:(1)单一标的证券已质押数量占总股本超过50%;(Ⅲ项正确)(2)标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏;(Ⅱ项正确)(3)标的证券近期涨幅较高;(Ⅳ项正确)(4)标的证券对应的上市公司存在退市风险;(Ⅰ项正确)(5)标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查;(6)证券公司认为存在风险较大的其他情形。

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