2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券评级机构的（）不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.评级从业人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

2、证券公司向客户融资，可以使用（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金（Ⅰ、Ⅲ项正确）；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

3、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。【选择题】

A.所有人员均无需取得基金从业资格

B.所有人员均需要取得基金从业资格

C.取得基金从业资格的人员无法定人数

D.取得基金从业资格的人员需达到法定人数

正确答案:D

答案解析:选项D正确：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（选项D正确）（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

4、下列不属于自营业务后台职能的是（）。【选择题】

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理（A属于）、资金清算（C属于）、会计核算（D属于）等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

5、另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（）行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为：（1）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；（Ⅲ正确）（2）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（Ⅰ正确）（3）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（4）违规向客户提供资金；（5）私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益；（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息；（Ⅱ正确）（7）从事损害所在公司利益的不当交易行为；（Ⅳ正确）（8）进行不当利益输送；（9）中国证监会和协会禁止的其他行为。