2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。Ⅰ.私募基金管理  Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵    Ⅳ.内幕交易【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构的资金不得用于进行市场操纵、内幕交易等违法行为。（Ⅲ、Ⅳ项正确）

2、对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料（）内一次性告知备案机构补正。【选择题】

A.5日

B.5个工作日

C.3个工作日

D.10个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料5个工作日内一次性告知备案机构补正。

3、财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作，下列属于督导工作的有（  ）。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况Ⅲ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：（1）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；（2）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；（5）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；（6）结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告；（7）中国证监会要求的其他事项。

4、下列说法错误的是（）【选择题】

A.证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境，避免风险传导

B.开发测试环境使用未脱敏数据的，采取与生产环境不一样的安全控制措施

C.证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估

D.证券公司重要信息系统部署以及所承载数据的管理，应当遵循法律法规等规定

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：开发测试环境使用未脱敏数据的，应当采取与生产环境同等的安全控制措施。

5、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施Ⅳ.监督检査期货交易的信息公开情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责：（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（3）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（4）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（5）监督检査期货交易的信息公开情况；（6）对期货业协会的活动进行指导和监督；（7）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（8）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（9）法律、行政法规规定的其他职责。