2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变，下列表述正确的是（）。Ⅰ.普通合伙人可以转变为有限合伙人，但需要经全体合伙人一致同意Ⅱ.有限合伙人可以转变为普通合伙人，只需要经过半数以上合伙人同意Ⅲ.有限合伙人转变为普通合伙人的，其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任Ⅳ.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《合伙企业法》规定：除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

2、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。 Ⅰ.变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围（Ⅰ正确）、主要股东（Ⅱ正确）、公司形式（Ⅲ正确），公司合并、分立（Ⅳ正确）等，应当报经中国证监会批准。

3、证券公司承销证券，不得有的行为包括（）。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司承销证券，不得有下列行为：（1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）其他违反证券承销业务规定的行为。

4、经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑（）因素。Ⅰ.流动性Ⅱ.到期时限Ⅲ.杠杆情况Ⅳ.结构复杂性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素：流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

5、在下列哪种情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。【选择题】

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金30日内还清

D.法律规定的其他情形

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。