2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。【选择题】

A.物权

B.所有权和转让权

C.债权债务

D.处置权

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有以下四个基本要素：（1）债券的票面价值；（2）债券的到期期限；（3）债券的票面利率；（4）债券发行者名称。

2、基金管理人职责不包括（）。【选择题】

A.基金产品设计

B.基金的投资管理

C.资金清算

D.基金营销

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。它不仅负责基金的投资管理，而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算等多方面的职责。

3、不属于可交换公司债券发行的基本条件的是（）。【选择题】

A.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷

B.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前二十个交易日均价计算的市值的百分之七十，且应当用预备交换的股票为本次发行的公司债券设定质押担保

C.公司最近一期末的净资产额不少于人民币五亿元

D.经资信评级机构评级，债券信用级别良好

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：可交换公司债券发行的基本条件：（1）申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；（2）公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；（3）公司最近一期末的净资产额不少于人民币三亿元；（选项C错误）（4）公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于发行的公司债券一年的利息；（5）本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前二十个交易日均价计算的市值的百分之七十，且应当用预备交换的股票为本次发行的公司债券设定质押担保；（6）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；（7）不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

4、竞争性招标时间为招标日上午（）。【选择题】

A.9:35~10:35

B.10:35~11:35

C.9:30~10:30

D.10:30~11:30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：竞争性招标时间为招标日上午10:35~11:35。

5、债券远期交易的期限为（）。【选择题】

A.1~365天

B.2~365天

C.1~397天

D.2~397天

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券远期交易共有8个品种，期限最短为2天，最长为365天。

6、维权服务主要包括（）。Ⅰ.证券支持诉讼Ⅱ.股东诉讼Ⅲ.证券代表人诉讼Ⅳ.损失核算业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：维权服务主要包括证券支持诉讼、股东诉讼、证券代表人诉讼和损失核算业 务。

7、企业债券的利率由发行人与其主承销商根据（）等因素确定。Ⅰ.信用等级Ⅱ.风险程度Ⅲ.市场供求状况Ⅳ.市场利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：企业债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级（Ⅰ正确）、风险程度（Ⅱ正确）、市场供求状况等（Ⅲ正确）因素确定。

8、除约定外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。【选择题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:选项B正确：除约定外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

9、目前，国内外关于风险的定义主要有（）。Ⅰ.风险是结果的不确定性Ⅱ.风险是结果对期望的偏离Ⅲ.风险是收益的的波动性Ⅳ.风险是损失发生的可能性【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：目前国内外金融理论界对风险的定义或界定主要有以下三类观点：（1）风险是结果的不确定性，是一种变化；（2）风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失；（3）风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性。

10、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（）。Ⅰ.AAA Ⅱ.BBⅢ.C Ⅳ.DD【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括：A（AAA、AA、A）（Ⅰ正确）、B（BBB、BB、B）（Ⅱ正确）、C（CCC、CC、C）（Ⅲ正确）、D（Ⅳ错误）、E等5个大类11个级别。