2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中国证监会的规定；（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；（Ⅰ项正确）（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（Ⅱ项正确）（4）公司财务会计信息真实、准确、完整；（Ⅲ项正确）（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（6）财务顾问主办人不少于5人；（Ⅳ项正确）（7）中国证监会规定的其他条件。

2、下列关于私募基金投资回访，说法正确的是（ ）。【选择题】

A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访

B.回访过程不得出现诱导性陈述

C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

3、证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益（）。I.直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益II.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益III.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益IV.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（1）直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（6）其他谋取不正当利益的情形。

4、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.独立客观Ⅲ.客户利益优先Ⅳ.专业审慎【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信（Ⅰ项正确）、勤勉尽责、独立客观（Ⅱ项正确）、专业审慎（Ⅳ项正确）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

5、下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖（Ⅰ项正确）；融券专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（Ⅲ项正确）；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（Ⅳ项正确）；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算（Ⅱ项错误）。