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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )。【选择题】
A.1家
B.2家
C.3家
D.5家
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
2、证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用()等信息输送或者谋取不正当利益。Ⅰ.内幕信息Ⅱ.未公开信息Ⅲ.客户信息Ⅳ.商业秘密【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。 证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制,明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法,防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。
3、我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的()。【选择题】
A.证券公司
B.商业银行
C.证券协会
D.证监会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:目前,我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。
4、证券公司应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支机构和附属机构执行的情况进行监管管理,严格按照()发布的恐怖活动组织机构及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。【选择题】
A.证监会
B.中国人民银行
C.公安部
D.联合国
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支机构和附属机构执行的情况进行监管管理,严格按照公安部发布的恐怖活动组织机及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。
5、以下属于行业文化建设的基本要求的有()。Ⅰ.坚持专业精神,提升服务能力Ⅱ.坚持依法合规,筑牢发展基础Ⅲ.坚持稳健经营,促进健康发展Ⅳ.牢记社会责任,展现良好形象【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:行业文化建设的基本要求:(1)坚持依法合规,筑牢发展基础;(2)坚持诚实守信,恪守职业操守;(3)坚持专业精神,提升服务能力;(4)坚持稳健经营,促进健康发展;(5)坚持廉洁自律,弘扬清风正气;(6)牢记社会责任,展现良好形象。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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