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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【选择题】
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
2、证券公司应当在每个年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告。【选择题】
A.5
B.10
C.20
D.60
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司应当在每个年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告。
3、经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前( )披露募集说明书和发行公告。【选择题】
A.5个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.10个工作日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。
4、证券金融公司的资金,可以用于以下用途()。Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责 Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.维持公司正常运转【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外(Ⅰ、Ⅳ项正确),只能用于以下用途:(1)银行存款;(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;(Ⅱ项正确)(3)购置自用不动产;(Ⅲ项正确)(4)证监会认可的其他用途。
5、证券公司的股东和实际控制人不得()。Ⅰ.占用证券公司的资产Ⅱ.占用客户的资产Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益Ⅳ.滥用权利【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利(Ⅳ项正确),占用证券公司或者客户的资产(Ⅰ、Ⅱ项正确),损害证券公司或者客户的合法权益(Ⅲ项正确)。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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