2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险Ⅲ.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金Ⅳ.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（Ⅰ项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（Ⅱ项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（Ⅲ项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（Ⅳ项正确）。

2、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；（Ⅳ项正确）（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；（Ⅲ项正确）（3）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；（Ⅱ项正确）（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；（Ⅰ项正确）（7）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；（8）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；（9）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款（）户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】

A.10

B.20

C.30

D.50

正确答案:C

答案解析:选项C正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应当追究刑事责任。

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确）。本罪所侵害的客体是复杂客体（Ⅱ错误）。

5、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。 Ⅰ.合法投资 Ⅱ.只注重高额回报Ⅲ.眼见为实 Ⅳ.审慎投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（Ⅰ正确）；眼见为实（Ⅲ正确），审慎投资（Ⅳ正确），而不能单纯地追求高额回报。