2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。【选择题】

A.社会公众股

B.国家股

C.法人股

D.外资股

正确答案:D

答案解析:选项D正确：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

2、金融期货按照其基础工具来划分，主要有（）。Ⅰ.存托凭证Ⅱ.外汇期货 Ⅲ.利率期货Ⅳ.股权类期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融期货按照其基础工具来划分，主要有外汇期货、利率期货、股权类期货 ：外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最早产生的品种；（Ⅱ正确）利率期货主要是为了规避利率风险而产生的，其基础资产主要是各类固定收益金融工具；（Ⅲ正确）股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。（Ⅳ正确）

3、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。【选择题】

A.股票

B.债券

C.投资基金

D.公开市场业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。

4、直接融资与间接融资的区别主要在于（）。【选择题】

A.融资信誉差异性的不同

B.融资者自主性的不同

C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系

D.是否具有可逆性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：直接融资与间接融资的区别主要在于资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系。直接融资的特点包括：直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括：资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。

5、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪90年代初期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期（Ⅳ错误）。1996年，我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券（Ⅲ正确）。财政部在国外发行的债券属于政府债券（Ⅱ正确）。我国在国际债券市场发行的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券（Ⅰ正确 ）。

6、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 Ⅱ.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目 Ⅲ.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等 Ⅳ.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：第Ⅰ项，在我国发行可交换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》；第Ⅱ项，可交换债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项，可转换债券和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。

7、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。【选择题】

A.机构间私募产品报价与服务系统

B.机构间公募产品报价与服务系统

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域性股权交易市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构间私募产品报价与服务系统（简称“报价系统”），是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台；全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构；区域性股权交易市场（也称“区域股权市场”），是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。

8、下列不属于声誉风险管理的原则的是（ ）。【选择题】

A.专员负责

B.预防第一

C.快速响应

D.全程全员

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券公司声誉风险管理应遵循的原则有：全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。

9、下列债券中不可以进行跨市场转托管的是（）。【选择题】

A.附息国债

B.地方债

C.企业债

D.证券公司次级债

正确答案:D

答案解析:选项D正确：跨市场交易的债券。目前，除了国债（包括附息国债和地方债）和企业债可以跨市场转托管，其他债券品种（包括公司债、证券公司次级债、中小企业私募）债都不能跨市场转托管。

10、公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（）进行。【选择题】

A.之后

B.之前

C.同时

D.不确定的任何时候

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用之后进行。