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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)身份证(Ⅰ项正确);(3)学历证书(Ⅱ项正确);(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单(Ⅲ项正确);(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料(Ⅳ项正确);(6)中国证监会要求报送的其他材料。
2、证券公司从事资产管理业务,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅳ.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(Ⅰ、Ⅱ属于)(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。
3、下列选项中,正确的是()。【选择题】
A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C.证券公司可以直接撤销境内分支机构
D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记(选项C错误);证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证(选项D错误);经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围(选项B正确);未取得经营证券业务许可证,证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务;证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销(选项A错误)。
4、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法()的证券。【选择题】
A.上市
B.发行并上市
C.发行
D.发行并交付
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券;非依法发行的证券,不得买卖。
5、主办券商名称发生变更的,应当办理名称变更备案,应向全国股份转让系统公司提交的文件包括()。Ⅰ.机构名称变更的批准文件Ⅱ.变更后的经营证券业务许可证(副本)复印件和企业法人营业执照(副本)复印件Ⅲ.原业务备案函Ⅳ.变更后的公司章程【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:主办券商名称发生变更的,应当办理名称变更备案,向全国股份转让系统公司提交下列文件:(1)申请书;(2)机构名称变更的批准文件;(3)变更后的经营证券业务许可证(副本)复印件和企业法人营业执照(副本)复印件;(4)变更后的公司章程;(5)原业务备案函;(6)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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