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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1002
帮考网校2021-10-02 16:09

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者()。Ⅰ.最近1年末净资产不低于2000万元Ⅱ.最近1年末净资产不低于1000万元Ⅲ.最近1年末金融资产不低于1000万元Ⅳ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:(1)最近1年末净资产不低于2000万元;(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,应当在业务系统上线时,同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能,对风险进行()。Ⅰ.识别Ⅱ.监控Ⅲ.预警Ⅳ.干预【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,应当在业务系统上线时,同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能,对风险进行识别、监控、预警和干预。

3、证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施()工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

4、()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

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