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10月份的投顾考试正在报名中,证券投资顾问考试的主要报考对象是已经是证券公司的从业人员,但是想往更高层次发展的人,考过后如果符合其他的条件,就可以申请注册成为一名证券投资顾问。
从难度上来说,证券投资顾问考试是要比证券从业资格考试难一些。帮考网持续以文章的形式将证券投资顾问考试各章节涉及的常考点进行梳理并进行推送,需要注意的是,梳理的知识点与辅导教材相比,可能不是特别全面详细的,但是一定是考试最容易考到的!
从2015年证券从业考试改革至今,已经差不多有5个年头。目前2021年证券投顾考试计划协会已经公布,今天我们就来给大家解答一下关于证券投顾考试报考时的一些常见问题。
好了,今天就的讲解到此结束,想了解更多考试信息,敬请关注帮考网!
证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?:证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书:(三)签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求;【提示】证券投资顾问服务协议应当约定,证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;证券投资顾问应当根据了解的客户情况,向客户提供适当的投资建议服务,证券投资顾问向客户提供投资建议,1.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?:证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(一)证券投资顾问人员管理制度要求,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。(二)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
2020-05-29
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2020-05-28
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