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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。【选择题】
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
2、下列不可以成为基金销售机构的是()。【选择题】
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。D项,中国证券业协会是证券业的自律性组织,不能直接从事基金销售业务。
3、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法,错误的是()。【选择题】
A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训
C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料
D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次
正确答案:A
答案解析:选项A错误:中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库,并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
4、基金销售机构包括()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行(Ⅱ包括)、证券公司(Ⅲ包括)、证券投资咨询机构(Ⅳ包括)、专业基金销售机构等。Ⅰ项,中国证监会不能从事基金的销售业务。
5、 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。I.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定II.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排III.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息IV.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作:(1)以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;(2)以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;(3)以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息;(4)协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权;(5)其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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