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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0914
帮考网校2021-09-14 14:18

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证监会及其派出机构(Ⅰ正确)、证券登记结算机构(Ⅱ正确)、证券交易所(Ⅲ正确)、中国证券业协会(Ⅳ正确)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。

2、证券公司()承担全面风险管理的监督责任,负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任,负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

3、特殊机构与产品开户后()内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,应当及时办理证券账户注销手续。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

正确答案:C

答案解析:选项C正确:特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,应当及时办理证券账户注销手续。

4、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。【选择题】

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

5、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。【选择题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

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