下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【选择题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
2、( )为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。【选择题】
A. 董事会
B.自营业务部门
C.投资决策机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
3、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是()。【选择题】
A.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券卖方的代理人
C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D.在证券经纪业务中,证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确:在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人,证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。
4、从事发布证券研究报告业务的相关人员,( )同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【选择题】
A.可以
B.不得
C.必须
D.看情况确定
正确答案:B
答案解析:选项B正确:从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
5、个人投资者申请开通科创板股票交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元,并且参与证券交易()个月以上。【选择题】
A.50;12
B.50;24
C.100;12
D.100;24
正确答案:B
答案解析:选项B正确:个人投资者申请开通科创板股票交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,并且参与证券交易24个月以上。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料