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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、1998年,美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》,将金融衍生工具划分为独立衍生工具和()两大类。【选择题】
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
正确答案:C
答案解析:选项C正确:1998年,美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》,将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
2、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。【选择题】
A.限仓制度
B.保证金制度
C.无负债结算制度
D.大户报告制度
正确答案:A
答案解析:选项A正确:限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。
3、证券公司机构间衍生品市场的报价系统具备的功能有()。Ⅰ.适应私募市场需要的登记结算功能Ⅱ.开放的市场互联互通功能Ⅲ.多样的私募产品报价、发行、转让功能 Ⅳ.分层次、多维度的信息展示功能【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:报价系统具备五大功能:一是开放的市场互联互通功能。二是多样的私募产品报价、发行、转让功能。三是适应私募市场需要的登记结算功能。四是分层次、多维度的信息展示功能。五是灵活的投融资项目对接功能。
4、根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()。【选择题】
A.认股权证和备兑权证
B.认购权证和认沽权证
C.股权类权证、债权类权证以及其他权证
D.平价权证、价内权证以及价外权证
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同,权证分为认购权证和认沽权证。按照权证持有人行权的时间不同,可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。按权证的内在价值,可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。
5、关于认股权证,下列论述不正确的是()。【选择题】
A.认股权证也称为股本权证
B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
C.行权时不会增加股份公司的股本
D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:认股权证也被称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。20世纪90年代初,我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证,就属于认股权证。由于认股权证行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人,所以会增加股份公司的股本。
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2020-05-29
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