2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中证中小投资者服务中心有限责任公司是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于 （）在上海注册成立。【选择题】

A.2012年12月

B.2013年12月

C.2014年12月

D.2015年12月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中证中小投资者服务中心有限责任公司是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于 2014年12月在上海注册成立。

2、机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。Ⅰ.发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资Ⅱ.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制Ⅲ.机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行Ⅳ.机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确： 机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。成熟资本市场的经验表明，资产管理机构化趋势越来越显著，机构投资者的重要性不断增长。机构投资者在金融市场中的作用主要包括以下四个方面： （1）发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资；（2）发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制；（3）机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行；（4）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。

3、证券投资者可分为（）两大类。【选择题】

A.政府机构和金融机构

B.机构投资者和个人投资者

C.企事业法人机构和各类基金公司

D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等；个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

4、政府发行债券所筹集资金的用途有（）。Ⅰ.协调财政资金短期周转Ⅱ.弥补财政赤字Ⅲ.弥补战争费用的开支Ⅳ.兴建政府投资的大型基础性的建设项目【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策， 在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。

5、会员大会结束（）个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。