2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。下面就为大家带来了精选模拟习题10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自测提升！

1、下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。Ⅰ.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 Ⅱ.无面额股票也称为比例股票或份额股票 Ⅲ.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 Ⅳ.我国的《公司法》允许发行无面额股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国的《公司法》不允许发行无面额股票（Ⅳ错误）。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票（Ⅰ正确），无面额股票也称为比例股票或份额股票（Ⅱ正确），无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减（Ⅲ正确）。

2、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下（）。Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去”Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下四个方面：（1）维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。（2）规范业务范围，完善组织架构。要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。（3）督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理，建立对境外机构重大事项的集体决策制度，健全境外机构管理制度，建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。（4）加强持续监管，完善跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求，明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作，加强与境外监管机构的信息交流，及时了解境外机构相关情况，有效防范和处置跨境金融风险。

3、（）年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中最优化投资配置问题。【选择题】

A.1947

B.1950

C.1952

D.1956

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1952年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中最优化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定最优化的投资比例。VaR与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的最优化投资决策问题就自然被人们加以利用。

4、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。【选择题】

A.交易所

B.证券公司

C.基金公司

D.商业银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所（简称AMEX）有数千种结构化产品上市交易；我国香港交易所也推出了结构化产品。

5、证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。Ⅰ.中央银行债券Ⅱ.购买国债Ⅲ.银行存款Ⅳ.购买股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款（Ⅲ项正确）、购买国债（Ⅱ项正确）、中央银行债券（包括中央银行票据）（Ⅰ项正确）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

6、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。 Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.指数基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括期货基金（Ⅰ正确）、期权基金（Ⅱ正确）和认股权证基金（Ⅲ正确）。

7、我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（）。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（Ⅰ正确）（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（Ⅱ正确）（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（Ⅲ正确）（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（8）基金合同约定的其他权利。在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。

8、国际短期资金流动主要包括（）。Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.套利性资金的流动Ⅲ.保值性资金的流动Ⅳ.投机性资金的流动【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国际短期资金流动，是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。

9、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（）。【选择题】

A.组织证券从业人员水平考试

B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益

C.组织开展证券业国际交流与合作

D.制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能：（1）推进行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。

10、我国要求合格境外机构投资者中的证券公司需经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。【选择题】

A.5

B.10

C.20

D.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国要求合格境外机构投资者的财务稳健，资信良好，对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如下：（1）资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；（2）保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；（3）证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；（D正确）（4）商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；（5）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。

以上就是今天给大家分享的内容，到这里就结束了，预祝各位小伙伴考试顺利通过，如果想了解更多考试相关资讯，可以持续关注帮考网官网。