2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下关于证券投资基金的作用说法正确的是（）。 Ⅰ.为中小投资者拓宽了投资渠道 Ⅱ.有利于证券市场的稳定和发展Ⅲ.为机构投资者拓宽了投资渠道Ⅳ.有效分散了系统风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资基金的作用：（1）为中小投资者扩宽了投资渠道；（Ⅰ正确）（2）优化金融机构，促进经济增长；（3）有利于证券市场的稳定和健康发展；（Ⅱ正确）（4）完善金融体系和社会保障体系。

2、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露信息有（）。Ⅰ.基金净值 Ⅱ.主要财务指标Ⅲ.投资组合情况 Ⅳ.投资者账户信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

3、下列关于优先股票的表述正确的是（）。Ⅰ.股息率不固定Ⅱ.剩余财产分配优先 Ⅲ.股息分配优先 Ⅳ.一般也有表决权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：优先股的特征有：股息率固定，一般无表决权，剩余财产分配优先（Ⅱ正确），股息分配优先（Ⅲ正确）。

4、关于利率期货叙述不正确的是（）。【选择题】

A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

正确答案:A

答案解析:选项A叙述错误：利率期货其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

5、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.30

B.50

C.60

D.70

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准；变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。

6、根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。Ⅰ.股权类权证Ⅱ.债权类权证Ⅲ.基金类权证Ⅳ.其他权证【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。我国证券市场曾推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合（如ETF)。

7、下列不属于货币政策操作目标的是（）。【选择题】

A.货币供应量

B.短期货币市场利率

C.银行准备金

D.基础货币

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：货币政策的中介目标和操作目标又称营运目标。中央银行通常采用的操作目标有短期货币市场利率、银行准备金、基础货币；作为中介目标的金融指标主要有：长期利率、货币供应量和银行信贷规模。

8、对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（）方式发行。【选择题】

A.行政分配

B.公开招标

C.银行发售

D.承购包销

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。

9、基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.企业年金 Ⅳ.社会公益基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金性质的机构投资者包括证券投资基金（Ⅱ正确）、社会保险基金（Ⅰ正确）、企业年金（Ⅲ正确）和社会公益基金（Ⅳ正确）。

10、根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；（Ⅰ符合题意）（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；（Ⅱ符合题意）（3）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（Ⅳ符合题意）（4）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（Ⅲ符合题意）（5）中国证监会规定禁止的其他情形。