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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。【选择题】
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:证券服务机构属于中介机构。根据《证券法》的规定,我国的证券自律管理机构是证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》,我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。
2、证券投资者保护的最终措施之一为()。【选择题】
A.证券投资咨询
B.证券投资者保护基金
C.投资者教育
D.证券稽查
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。
3、资产证券化起源于()。【选择题】
A.希腊
B.英国
C.美国
D.德国
正确答案:C
答案解析:选项C正确:资产证券化起源于美国,最初是对住宅抵押贷款的证券化。
4、证券交易所的会员大会每年召开()次,由理事会召集,理事长主持。【选择题】
A.一
B.二
C.三
D.随机
正确答案:A
答案解析:选项A正确:会员大会每年召开一次,由理事会召集,理事长主持。理事长因故不能履行职责时,由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:①理事人数不足规定的最低人数;②三分之一以上会员提议;③理事会或者监事会认为必要。
5、证券发行市场上的机构投资者包括()。Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.商业银行Ⅲ.政府机构Ⅳ.证券投资基金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构(Ⅲ项正确)、金融机构、企业和事业法人(Ⅰ项正确)及各类基金。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。银行业金融机构包括商业银行(Ⅱ项正确)、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。基金性质的机构投资者包括证券投资基金(Ⅳ项正确)、社保基金、企业年金和社会公益基金。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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