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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券市场融资活动的方式主要包括()。Ⅰ.股票融资Ⅱ.债券融资Ⅲ.投资基金融资Ⅳ.衍生品融资【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:一般来说,证券市场融资活动的方式主要包括股票融资(Ⅰ正确)和债券融资(Ⅱ正确)。另外, 近年来,国内外兴起的投资基金融资(Ⅲ正确)也是证券融资的一种方式。
2、我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是()直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。【选择题】
A.国务院
B.财政部
C.商务部
D.发展改革委员会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是国务院直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。
3、证券公司从事IB业务,不得()。 ;Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金Ⅱ.代客户交付期货保证金 ;Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割Ⅳ.代期货公司收取期货保证金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司从事IB业务,不得代理客户进行期货交易、结算或者交割(Ⅲ正确);不得代期货公司、客户收付期货保证金(Ⅱ、Ⅳ正确);不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金(Ⅰ正确)。
4、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,具体可以采取的措施包括()。Ⅰ.构筑多元化的投资基金群体Ⅱ.积极推进保险资金入市Ⅲ.发展公募基金Ⅳ.吸引海外资金入市【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,具体可以采取如下办法:(1)构筑多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;(Ⅰ正确)(2)积极推进保险资金入市;(Ⅱ正确)(3)发展私募基金;(4)吸引海外资金入市。(Ⅳ正确)
5、下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅲ.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:资产评估机构申请证券评估资格,应当不存在下列情形:(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年;(Ⅰ正确)(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;(Ⅱ正确)(3)在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。(Ⅲ正确)
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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