2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。【选择题】

A.所有人员均无需取得基金从业资格

B.所有人员均需要取得基金从业资格

C.取得基金从业资格的人员无法定人数

D.取得基金从业资格的人员需达到法定人数

正确答案:D

答案解析:选项D正确：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（选项D正确）（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2、另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离，说法正确的是（）。Ⅰ.另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离Ⅱ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制Ⅲ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险Ⅳ.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离：（1）另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离；（Ⅰ正确）（2）证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险；（Ⅱ、Ⅲ正确）（3）另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系。（Ⅳ正确）

3、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

4、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下（）行为。Ⅰ.向投资者宣传资产管理计划预期收益率Ⅱ.夸大或者片面宣传产品Ⅲ.单一资产管理计划的投资者人数超过200人Ⅳ.向非合格投资者销售资产管理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项A符合题意：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：（1）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；（2）资产管理计划名称中含有“保本”字样；（3）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益；（4）向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准；（Ⅳ正确）（5）单一资产管理计划的投资者人数超过200人，或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制；（Ⅲ正确）（6）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外；（7）向投资者宣传资产管理计划预期收益率；（Ⅰ正确）（8）夸大或者片面宣传产品，夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，未充分揭示产品风险，投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。 （Ⅱ正确）

5、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。【选择题】

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

6、股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）方式处理。Ⅰ.延期购回Ⅱ.交易所认可的其他约定方式Ⅲ.提前购回Ⅳ.终止购回【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。

7、证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。Ⅰ.资金账户的开户和销户 Ⅱ.开通客户交易委托品种Ⅲ.交易委托方式以及操作权限 Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资金账户的管理包括资金账户的开户和销户（Ⅰ包括）、开通客户交易委托品种（Ⅱ包括）、交易委托方式及操作权限（Ⅲ包括）、选择客户资金存管的指定商业银行（Ⅳ包括）、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

8、融资融券业务合同载明的事项包括（）。 Ⅰ.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式Ⅱ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围Ⅲ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅳ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：融资融券合同中载明的事项包括：（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（Ⅰ包括）（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（Ⅱ包括）（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（Ⅲ包括）（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（Ⅳ包括）（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（6）其他有关事项。

9、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。 Ⅰ.成交量与成交价 Ⅱ.开盘价与收盘价 Ⅲ.持仓量与持有期 Ⅳ.最高价与最低价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价（Ⅰ包括）、持仓量、最高价与最低价（Ⅳ包括）、开盘价与收盘价（Ⅱ包括）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

10、证券交易所不得从事（）。【选择题】

A.以营利为目的的业务

B.信息公布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.提供场内交易平台

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的业务或者行为包括：（1）以营利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经证监会批准的其他业务。