2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。【选择题】

A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

B.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

C.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

D.按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司经营证券资产管理业务，必须符合下列规定：
（1）按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备；（选项A正确）
（2）按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备；（选项B正确）
（3）按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。（选项C正确）

2、证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。
Ⅰ.引用有关信息、资料时，应当注明出处
Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人
Ⅲ.不得篡改有关信息、资料
Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料（Ⅲ、Ⅳ项正确）；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人（Ⅰ、Ⅱ项正确）。

3、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。
Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的
Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的
Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的
Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（Ⅱ项正确）
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（Ⅲ、Ⅳ项正确）
（3）其他情节严重的情形。

4、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。【选择题】

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督；中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

5、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.高级管理层；委托机构

B.高级管理层；受托机构

C.董事会；委托机构

D.董事会；受托机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理机构批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

6、（）是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。【选择题】

A.管理风险

B.技术风险

C.合规风险

D.操作风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

7、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。【选择题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.撤销资格

D.责令改正

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话（A可以）、出具警示函（B可以）、责令改正（D可以）等监管措施。

8、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

9、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
Ⅰ.客户身份核实
Ⅱ.客户账户变动确认
Ⅲ.是否向客户充分揭示风险
Ⅳ.是否存在全权委托行为【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实（Ⅰ正确）、客户账户变动确认（Ⅱ正确）、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险（Ⅲ正确）、是否存在全权委托行为（Ⅳ正确）等情况。

10、根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处罚金。【选择题】

A.3年以上5年以下

B.5年以上10年以下

C.5年以下

D.3年以上10年以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。