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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信【组合型选择题】
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标。
2、下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是()。【选择题】
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
3、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。【选择题】
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
正确答案:B
答案解析:选项B正确:制衡全公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。
4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息包括( )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
5、证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。【选择题】
A.3~12
B.3~6
C.1~12
D.1~6
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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