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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法()的证券。【选择题】
A.上市
B.发行并上市
C.发行
D.发行并交付
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券;非依法发行的证券,不得买卖。
2、证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公平、公正的原则(Ⅰ、Ⅲ项正确),维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
3、下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是()。【选择题】
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
4、()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
5、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求,中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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