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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券市场监管的手段包括()。Ⅰ.法律手段Ⅱ.经济手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.道德手段【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券市场监管的手段包括法律手段(Ⅰ正确)、经济手段(Ⅱ正确)、行政手段(Ⅲ正确)。
2、()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。【选择题】
A.经纪业务
B.证券承销与保荐业务
C.自营业务
D.资产管理业务
正确答案:A
答案解析:选项A正确:经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。 证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。
3、中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为ABCDE等5大类,其中11个级别包括()。Ⅰ.AAA Ⅱ.BBⅢ.C Ⅳ.DD【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为ABCDE等5大类,其中11个级别包括:A(AAA、AA、A)(Ⅰ正确)、B(BBB、BB、B)(Ⅱ正确)、C(CCC、CC、C)(Ⅲ正确)、D(Ⅳ错误)、E等5个大类11个级别。
4、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。【选择题】
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部
正确答案:A
答案解析:选项A正确:为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,经国务院批准,国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
5、我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括()。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.制定证券交易所的业务规则Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.组织、监督证券交易【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:我国《证券交易所管理办法》规定,除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外,证券交易所的职能还包括:(1)对会员进行监管;(2)对上市公司进行监管;(3)设立证券登记结算机构;(4)管理和公布市场信息;(5)中国证监会许可的其他职能。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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