2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的是（）。【选择题】

A.沪股通

B.港股通

C.A股通

D.H股通

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的是港股通。

2、发行人应在每期金融债券发行前（）个工作日将相关的发行申请文件报（）备案。【选择题】

A.5；中国人民银行

B.3；中国证监会

C.5；证券交易所

D.3；证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。

3、按基金运作方式不同，基金可分为（）。
Ⅰ.契约型基金
Ⅱ.封闭式基金
Ⅲ.公司型基金
Ⅳ.开放式基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按基金运作方式不同，基金可分为封闭式（Ⅱ正确）和开放式基金（Ⅳ正确）；按基金的组织形式不同，基金可以分为契约型基金和公司型基金。

4、在中国香港，基础货币的组成部分包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在中国香港，基础货币的组成部分包括：

5、关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰

B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

D.由证券经纪商统一向征税机关缴纳印花税

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国税收制度规定，股票成交后，向股票出让方（卖方）征收1‰的印花税（选项C错误）。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收（选项B错误）；然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算，最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳（选项D错误）。

6、关于金融期权的说法正确的是（）。
Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益
Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
Ⅲ.金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需
Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第Ⅱ项的正确表述为：利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益。
第Ⅲ项的正确表述为：金融期货交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。

7、送股是指股份公司对（）采取无偿派发股票的行为。【选择题】

A.新入股东

B.董事会

C.原有股东

D.所有股东

正确答案:C

答案解析:选项C正确：送股也称“股票股利”，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

8、关于优先股票的论述正确的是（）。 
Ⅰ.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 
Ⅱ.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种 
Ⅲ.优先股股东的有些权利是优先的，有些权利又受到限制
Ⅳ.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：优先股票是指股东享有某些优先权利的股票；（Ⅰ正确）

相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种；（Ⅱ正确）

优先股股东的有些权利是优先的，有些权利又受到限制；（Ⅲ正确）

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。（Ⅳ正确）

9、我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）。【选择题】

A.5年

B.10年

C.8年

D.12年

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为5年。

10、根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引 (修订征求意见稿）》，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。 【选择题】

A.负债业务

B.利润表

C.表外业务

D.资产业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引 (修订征求意见稿）》，表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。负债业务、资产业务属于表内业务。