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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券账户管理包括证券账户的开立(Ⅰ项正确)、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更(Ⅱ、Ⅲ项正确)、证券账户合并与注销(Ⅳ项正确)、非交易过户等。
2、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括()方面。I.薪酬管理的基本制度II.薪酬管理的决策程序III.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况IV.薪酬延期支付和非现金薪酬情况【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括如下方面:(1)薪酬管理的基本制度及决策程序;(2)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况;(3)薪酬延期支付和非现金薪酬情况,。
3、根据《证券公司治理准则》的规定,审计委员会中独立董事的人数不得少于(),并且至少有1名独立董事从事会计工作()年以上。【选择题】
A.1/3,5
B.1/3,3
C.1/2,3
D.1/2,5
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司治理准则》的规定,审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
4、在全面风险管理中,证券公司董事会履行下列职责()。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.审议公司定期风险评估报告【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:(1)推进风险文化建设;(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度;(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;(4)审议公司定期风险评估报告;(5)任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;(6)建立与首席风险官的直接沟通机制;(7)公司章程规定的其他风险管理职责。
5、证券从业资格考试由()统一组织。【选择题】
A.深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.上海证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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2020-05-28
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