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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、关于红筹股的说法正确的是()。
Ⅰ.红筹股属于外资股
Ⅱ.红筹股不属于外资股
Ⅲ.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
Ⅳ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:红筹股不属于外资股(Ⅰ错误)。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
2、
在我国,自股权分置改革方案实施之日起,原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。
【选择题】A.10
B.12
C.24
D.36
正确答案:B
答案解析:
选项B正确:股权分置改革后,公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定:
(1)自改革方案实施之日起,12个月内不得上市交易或转让;
(2)持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在前项规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%,在24个月内不得超过10%。
3、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家规定对债权人给予偿付的是()。【选择题】
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券投资者保护基金
D.中国证券登记结算公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家规定对债权人给予偿付。
4、
申请证券投资咨询从业资格的机构,应有()万元人民币以上的注册资本。
【选择题】A.300
B.200
C.50
D.100
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应有100万元人民币以上的注册资本。
5、证券业协会监事长由()。【选择题】
A.监事会在当选的监事中选举产生
B.会员单位推荐产生
C.会员大会选举产生
D.中国证监会指定
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《中国证券业协会章程》的规定,中国证券业协会监事由会员单位推荐,经会员大会选举产生,监事长由监事会在当选的监事中选举产生。
6、根据我国《公司法》,下列不在股票应载明事项之列的是()。【选择题】
A.票面金额
B.股票种类
C.股票市值
D.公司名称
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:股票应载明下列主要事项:公司名称(D不符合题意)、公司成立的日期、股票种类(B不符合题意)、票面金额(A不符合题意)及代表的股份数、股票的编号。
7、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。【选择题】
A.流动性强
B.交易安全
C.灵活性高
D.收益性高
正确答案:B
答案解析:选项B正确:记账式国债可以记名、挂失,安全性较高,同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化,所以发行时间短,发行效率高,交易手续简便,成本低,交易安全。
8、
发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括()。
Ⅰ.促使债券持有人转换股份
Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后,继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失
Ⅲ.保证可转换债券顺利地转换成股票,预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧
Ⅳ.保护债券投资人的利益
【组合型选择题】A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:设置赎回条款最主要的功能是强制债券持有者积极行使转股权(Ⅰ正确),因此又被称为加速条款。同时也能使发行公司避免市场利率下降后,继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失(Ⅱ正确)。第Ⅲ项属于设置强制性转换调整条款的目的;第Ⅳ项属于回售条款的作用。
9、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,它可以()。
Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
Ⅱ.由专家管理和运作
Ⅲ.经营稳定,收益可观
Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资基金作为一种新型的投资工具,将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资(Ⅰ正确),由专家来管理和运作(Ⅱ正确),经营稳定,收益可观(Ⅲ正确),为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,大大拓宽了中小投资者的投资渠道。
10、
基金托管人为基金份额持有人办理()业务。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
Ⅲ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:基金托管人应当履行下列职责:
(1)安全保管基金财产;(Ⅰ正确)
(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(Ⅳ正确)
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;(Ⅱ正确)
(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
(9)按照规定召集基金份额持有人大会;
(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;
(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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