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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行()。【选择题】
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.横向管理
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。
2、()应当在发行保荐书上签字。I.保荐机构法定代表人II.保荐业务负责人III.内核负责人IV.保荐代表人【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。
3、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在()。【选择题】
A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。
4、自然人申请变更证券账户注册资料需要()。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》(Ⅰ正确),并提交客户本人证券账户卡及复印件(Ⅱ正确)、本人有效身份证明文件及复印件(Ⅲ正确)、发证机关出具的有关变更证明及复印件(Ⅳ正确)(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
5、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动包括()。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额申购Ⅳ.签订新的销售协议【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动:(1)签订新的销售协议;(Ⅳ项正确)(2)宣传推介基金;(Ⅰ项正确)(3)发售基金份额;(Ⅱ项正确)(4)办理基金份额申购。(Ⅲ项正确)基金销售机构被责令终止基金销售业务的,应当停止基金销售活动。
6、下列关于股份有限公司责任说法中,正确的是()。Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权;公司以其全部财产对公司的债务承担责任(Ⅱ正确);有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任(Ⅲ正确)。
7、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【选择题】
A.3
B.7
C.5
D.15
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
8、证券发行人的权利包括()。Ⅰ.请求分配投资收益的权利Ⅱ.参加证券持有人会议的权利Ⅲ.配售股份的认购权Ⅳ.提案权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
9、约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,处理程序包括()。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,证券公司应当于次一交易日报告交易所,并按以下程序处理:(1)证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户;(2)证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料;(3)证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知。证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理; (4)违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案。
10、期货交易所的会员管理包括()。Ⅰ.会员资格Ⅱ.会员的变更Ⅲ.会员登记Ⅳ.会员关系【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:期货交易所的会员管理包括会员资格(Ⅰ项正确)、会员的变更(Ⅱ项正确)、监督管理、附则。
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证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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