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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券交易所不得从事()。【选择题】
A.以营利为目的的业务
B.信息公布和管理
C.上市公司的挂牌退市
D.提供场内交易平台
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所不得直接或者间接从事的业务或者行为包括:(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经证监会批准的其他业务。
2、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实(Ⅰ正确)、准确(Ⅱ正确)、公正(Ⅲ正确)、规范的原则。
3、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济(Ⅰ项正确)、行业状况(Ⅱ项正确)、证券市场变动情况(Ⅲ项正确)发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
4、首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。【选择题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券发行与承销管理办法》第十三条规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票,发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
5、证券公司按照国家规定,不可以()证券类金融产品。【选择题】
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券公司监督管理条例》第四十三条规定,证券公司从事证券自营业务,不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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