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证券经纪人与证券公司之间的委托关系是什么?:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
573播放2020-07-03423
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
604播放2020-07-03415
证券公司经纪业务内部控制的主要内容是什么?:证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。4. 建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制;确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。6. 针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险,严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动;
400播放2020-06-30
请问汕头哪家证券公司当证券经纪人待遇比较好,压力比较低。
baiditian·2019-12-11在广州开户炒股,哪个证券公司比较好
anzuote·2019-11-02请问汕头哪家证券公司当证券经纪人待遇比较好,压力比较低。
bengmingnou·2019-02-23广西柳州哪家证券公司比较好?
aixiangpa·2019-01-31在福州去哪家证券公司做经济人比较好
bochuangpin·2019-01-29南昌哪家证券公司做经纪人待遇比较好
chankaotuan·2019-01-01本人正准备去证券公司做个经纪人,想请问大家在杭州哪家证券公司的证券经纪人比较好
caoxielia·2018-06-23广州哪个证券公司开股票户口比较好
canglongmiu·2018-06-21沈阳哪个证券公司的经纪人待遇比较好
chasesha·2018-06-19哪家证券公司比较可靠,好做驻点经纪人
bachongshuang·2018-06-11
蓝色划线的,两个完整会计年度,一个完整会计年度,这样的啥意思
同学670768·2021-12-18为什么金融衍生品不属于证券市场
过云雨·2021-12-18非结构化资产管理产品是什么
·2021-12-18这题不理解,难道可以怂恿学生开户吗
·2021-12-18租赁债权是在什么情况下不在负面清单里面?
·2021-12-18测试
测试昵称2021年2月23日11:53:46·2021-12-18老师,想请问一下SETS 这个概念有没有视频讲解呀?
钰子烧·2021-12-18标的资产和基础资产不同吗
Xiang·2021-12-18答案在书上哪一章 哪一节 哪一大点 哪一小点?谢谢
Xiang·2021-12-18请问期货公司注册资金是多少
马如燕·2021-12-18
《证券市场基本法律法规》备考,你可以这么学!
帮考网校·2022-03-09证券考试最后倒计时!分享一些做题小技巧!
帮考网校·2022-03-09面对2022年首次证券考试,零基础考生这样备考!
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帮考网校·2021-12-312021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1231
帮考网校·2021-12-31
第一个选项是谁的职责?
·2021-12-18老师 这几个题答案在教材哪页 我实在找不到 太多题 肯定都是出于大纲教材啊 但是就找不到 麻烦告诉第几页谢谢
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-18基础知识最后一章,这题答案是错的么,风险管理怎么会创造价值呢?
Jay·2021-12-18资产证券化好难理解 感觉学起来比较吃力 考试不定性选择题 是不是很多都可以全选
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-18I选项为什么是错误的
STING·2021-12-18注册期货公司,基金公司,证券公司的最低实缴金额是多少?
微信用户·2021-12-18请问发行时间和发行持续期限有什么不同呢
同学95350720·2021-12-18股东会和股东大会区别
echo·2021-12-18北交所开,这次考试会涉及到北交所内容吗?
一米阳光·2021-12-18有限责任公司是3-13人,这个是股份有限公司5-19人,应该选b.啊
天天想你·2021-12-18
- 1公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 2下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 3以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 4证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所
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