2024年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 证券公司与基金管理公司5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、从公告中可知，我国目前对企业首次公开发行股票所采取的监管制度是（）。【客观案例题】

A.审批制中的指标管理

B.核准制中的保荐制

C.注册制

D.备案制

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题考查我国对企业首次公开发行股票所采取的监管制度。2006年1月至今，是我国股票首次公开发行监管核准制度中的“保荐制”阶段。

2、证券投资基金在日本被称为（）。【单选题】

A.共同基金

B.证券投资信托基金

C.单位信托基金

D.集合投资基金

正确答案:B

答案解析:选项B确：世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为共同基金，在英国被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划，在日本被称为证券投资信托基金。

3、如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户，则该机构投资者可以接受该证券公司提供的（）业务。【客观案例题】

A.融资或称卖空

B.融资或称买空

C.融券或称卖空

D.融券或称买空

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户，则该机构投资者可以接受该证券公司提供的融资或称买空业务以及融券或称卖空业务。

4、从广义看，并购实际上是通过资本市场对企业进行一切有关资本经营和资产重组的代称，主要形式包括（）。【多选题】

A.售出

B.扩张

C.融资

D.公司控制

E.所有权结构变更

正确答案:A、B、D、E

答案解析:从广义看，并购实际上是通过资本市场对企业进行一切有关资本经营和资产重组的代称，主要形式如下：扩张、售出、公司控制、所有权结构变更等。

5、资产管理计划的初始募集规模不得低于（）万元。【单选题】

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。