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2024年中级经济师考试《金融》考试共100题,分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 证券公司与证券投资基金管理公司5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、货币市场基金不得投资于以下金融工具()。【多选题】
A.股票
B.可转换债券
C.期限在一年以内的中央银行票据
D.信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具
E.以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外
正确答案:A、B、D、E
答案解析:选项ABDE符合题意:货币市场基金不得投资于以下金融工具:(1)股票;(2)可转换债券、可交换债券;(3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外;(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具;(5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
2、为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,证券公司所发挥的作用是()。【单选题】
A.期限中介
B.风险中介
C.信息中介
D.流动性中介
正确答案:D
答案解析:选项D正确:流动性中介是证券公司为客户提供各种票据、证券及现金之间的互换机制。当一个持有股票的客户临时需要现金时,充当做市商的投资银行可以购进客户持有的股票,从而满足客户的流动性需求。而在保证金交易中,证券公司可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票。通过这些方式,证券公司为金融市场的交易者提供了流动性中介。
3、证券公司经纪业务收入主要来自()。【单选题】
A.客户保证金利息
B.客户资产管理费
C.代理客户买卖证券的提成
D.佣金收入
正确答案:D
答案解析:在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
4、集合资产管理计划的投资者人数不少于()人,不得超过()人。【单选题】
A.2、200
B.20、200
C.3、100
D.2、100
正确答案:A
答案解析:本题考查证券资产管理业务。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人,不得超过200人。
5、以下属于货币市场基金投资组合的相关规定的是()。【多选题】
A.到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过50%
B.现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%
C.到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%
D.除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%
E.现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于5%
正确答案:B、C、D
答案解析:货币市场基金投资组合的相关规定:①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%;②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%;③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%;④除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。
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