2023年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 证券公司与证券投资基金管理公司5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金市场的参与主体分为（）三大类。【多选题】

A.基金当事人

B.基金销售者

C.基金发行人

D.基金市场服务机构

E.基金监管机构和自律组织

正确答案:A、D、E

答案解析:选项ADE正确：基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

2、基金管理公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金管理公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，基金管理公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

3、（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。【单选题】

A.余额包销

B.混合推销

C.全额包销

D.代销

正确答案:D

答案解析:选项D正确：代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。采用这种方式时，证券公司与发行人之间纯粹是代理关系，证券公司为推销证券而收取代理手续费。

4、中央银行作为证券发行主体，（ ）。【单选题】

A.既可以发行股票，也可以发行债券

B.不可以发行股票，但可以发行债券

C.可以发行股票，但不可以发行债券

D.既不可以发行股票，也不可以发行债券

正确答案:A

答案解析:中央银行作为重要的政府机构，主要发行两类证券：（1）中央银行股票。（2）中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

5、同一基金管理公司管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过（）亿元。【单选题】

A.100

B.200

C.300

D.500

正确答案:C

答案解析:选项C正确：同一基金管理公司管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过300亿元。