2022年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下不属于证券经纪业务基本要素的是（）。【单选题】

A.证券经纪商

B.证券交易的标的物

C.委托人

D.证券交易方式

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：本题考查证券经纪业务的基本要素。证券经纪业务的基本要素包括委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。

2、2014年5月22日，国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易，其股票发行是（）。【单选题】

A.首次公开发行

B.股权再融资

C.定向非公开发行

D.定向募集

正确答案:A

答案解析:选项A正确：首次公开发行定价方式是指在估值的基础上对新股定价和以一定的方式将股票销售给投资者的整个机制和过程。京东在纳斯达克市场挂牌交易属于这种方式。

3、从并购融资渠道看，此次并购属于（）。【客观案例题】

A.要约收购

B.资产收购

C.管理层收购

D.股份回购

正确答案:C

答案解析:选项C正确：管理层收购（MBO）作为杠杆收购的一种，是指公司经理层利用借贷资本收购本公司股权的行为。通过收购，企业经营者变成了企业所有者，企业管理层集所有权与经营权于一身。

4、为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是（）。【单选题】

A.期限中介

B.风险中介

C.信息中介

D.流动性中介

正确答案:D

答案解析:选项D正确：流动性中介是投资银行为客户提供各种票据、证券及现金之间的互换机制。当一个持有股票的客户临时需要现金时，充当做市商的投资银行可以购进客户持有的股票，从而满足客户的流动性需求。而在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。通过这些方式，投资银行为金融市场的交易者提供了流动性中介。

5、直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。【多选题】

A.使用自有资金对境内企业进行股权投资

B.为单一客户办理定向资金管理业务

C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有：（1）使用自有资金对境内企业进行股权投资；（2）为客户提供股权投资的财务顾问服务；（3）设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资。