2021年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（ ）。【多选题】

A.使用自有资金对境内企业进行股权投资

B.为单一客户办理定向资金管理业务

C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有：（1）使用自有资金对境内企业进行股权投资；（2）为客户提供股权投资的财务顾问服务；（3）设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资。

2、下列关于证券私募发行的优点不正确的是（ ）。【单选题】

A.简化了发行手续

B.节省发行费用

C.较少受到法律法规约束

D.发行价格和交易价格会比较高

正确答案:D

答案解析:私募发行相对于公募发行有以下优点：简化了发行手续；避免公司商业机密泄露；节省发行费用；缩短了发行时间；发行条款灵活，较少受到法律法规约束，可以制定更为符合发行人要求的条款；比公开发行更有成功的把握等。但私募发行也有以下不足：证券流动性差；私募发行的发行价格和交易价格可能会比较低，不利于筹资者；可能被投资者操纵；不利于企业扩大知名度等。

3、若公开发行股数在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（ ）家。【单选题】

A.10

B.50

C.30

D.20

正确答案:D

答案解析:公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。

4、投资银行和商业银行同样是媒介资金供求中介，但投资银行侧重于为企业筹措（ ）。【单选题】

A.短期资金

B.流动资金

C.中长期资金

D.投资渠道

正确答案:C

答案解析:同样是媒介资金供求，商业银行侧重于短期资金市场，而投资银行则为企业筹措中长期资金服务。

5、下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（ ）。【单选题】

A.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

B.首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

C.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

D.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

正确答案:C

答案解析:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者申购数量不足网上初始发行量，可回拨给网下投资者。