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基金客户服务的流程什么?有哪些规范?:一、基金客户服务流程,基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度:二、基金客户服务内容和规范,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性,建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系,及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续。(五)为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息。(六)规范基金销售人员行为。
中国证券投资基金业协会的性质是什么?:是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。严格按照国家有关法律规定和协会章程开展工作。是指由协会会员通过订立章程对协会进行自我管理、自我约束。2. 基金业协会是社会团体法人。是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。
投资者在签署基金合同前的风险提示书包含了哪些内容?:投资者在签署基金合同前的风险提示书包含了哪些内容?包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。2.私募基金的一般风险:包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。(2)基金运营风险。
如何对私募基金产品风险等级进行评估?:如何对私募基金产品风险等级进行评估?私募基金产品风险等级评估:基金募集机构可以通过定量和定性相结合的方法对基金产品或者服务进行风险分级。基金募集机构可以根据基金产品或者服务风险因素与风险等级的相关性,基金募集机构通过定量分析对基金产品进行风险分级时,募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。
基金投资人风险承受能力调查和评价的内容有哪些?:基金投资人风险承受能力调查和评价的内容有哪些?基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。
基金产品风险评价的概念是什么?依据哪些因素进行评价?:基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;基金销售机构所使用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示。
来看看基金销售费用的原则性规范是什么?:来看看基金销售费用的原则性规范是什么?基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,基金销售机构应当建立健全对基金销售费用的监督和控制机制,A.基金管理人应当依据有关法律法规及《封闭式证券投资基金销售费用管理规定》,B.基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式。
利率、通货膨胀和流动性风险分别指什么?:利率、通货膨胀和流动性风险分别指什么?利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险。债券的价格与利率呈反向变动关系:债券价格下降;这种风险对固定利率债券和零息债券来说特别重要。债券持有者获得的利息和本金的购买力下降。浮动利息债券因其利息是浮动的而在一定程度上降低了通货膨胀风险,债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值,而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。
一起来看看避险策略基金的前身是什么?:以保证基金份额持有人在保本周期到期时,我国保本基金的保本保障机制包括:(1)由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务;(2)基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保本义务人支付费用;保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,但保本基金存在潜在的一定风险。针对保本基金存在的问题。
带你了解什么是基金财产的独立性?:带你了解什么是基金财产的独立性?(一)基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。(二)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。(三)基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销。
来学习股权投资基金运作流程是什么?:股权投资基金运作流程有哪四个阶段?股权投资基金运作流程的四个阶段是募集、投资、管理和退出。股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程。经过基金管理人的投资运作再流入被投资企业。基金管理人通常会以各种方式参与被投资企业的管理,与资本流动相对应的股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出。基金管理机构将资金投向被投资企业。
企业的流动性比率应该如何计算?:流动性比率:用来衡量企业的短期偿债能力的比率,旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下,利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小,重点关注的是企业的流动资产和流动负债。下面是针对基金从业资格考试知识点典型例题,【例题】某公司某年度的资产负债表显示,其中流动资产合计为360万元,包括存货120万元,公司的流动负债180万元,其中应付账款30万元,则该年度公司的速动比率为( )。
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